(網(wǎng)經(jīng)社訊)美國時間10月25日，阿里巴巴集團(tuán)達(dá)成股東集體訴訟和解協(xié)議，根據(jù)協(xié)議，阿里巴巴已同意支付4.335億美元（約30.9億人民幣）解決一項美國投資者發(fā)起的集體訴訟。不過，阿里巴巴否認(rèn)任何關(guān)于過錯、責(zé)任、不當(dāng)行為或損害的指控，表示達(dá)成和解只是為了避免進(jìn)一步訴訟的成本和干擾。同時，阿里巴巴在公告中表示，和解取決于包括法院批準(zhǔn)在內(nèi)的許多條件，并不構(gòu)成承認(rèn)或認(rèn)定訴訟中提出的索賠有任何法律依據(jù)。
2020年11月，由于國家市場監(jiān)督管理總局對阿里巴巴發(fā)起反壟斷調(diào)查，部分美國投資者對阿里巴巴發(fā)起的集體訴訟，指控阿里巴巴違反了聯(lián)邦證券法，訴訟核心在于投資者指控阿里巴巴對其壟斷行為和螞蟻集團(tuán)IPO作出了重大失實陳述，導(dǎo)致阿里巴巴股價被人為夸大。2020年7月20日，螞蟻集團(tuán)宣布在上海和香港證券交易所進(jìn)行首次公開募股（IPO），定價為345億美元，創(chuàng)歷史最大規(guī)模。然而，到了2020年11月3日，由于未能滿足上市資格和披露要求，螞蟻集團(tuán)的IPO被暫停，導(dǎo)致阿里巴巴股價下跌8%，至每股285.57美元。原告認(rèn)為，由于阿里巴巴的虛假和誤導(dǎo)性陳述，他們在購買阿里巴巴美國存托股票（ADS）時遭受了經(jīng)濟(jì)損失。
四年過去，阿里巴巴為何選擇妥協(xié)和解？對此，網(wǎng)經(jīng)社電子商務(wù)研究中心發(fā)布電商快評供記者朋友參考。（詳見：阿里同意支付30億元和解美股集體訴訟案 但否認(rèn)存在任何不當(dāng)行為http://86jade.com/zt/alty/）
網(wǎng)經(jīng)社電子商務(wù)研究中心主任曹磊認(rèn)為：
1.美國作為最發(fā)達(dá)和成熟的資本市場,對上市公司監(jiān)管和對投資者保護(hù)的法律都很健全。針對上市公司的訴訟，在美國已經(jīng)形成一個成熟的產(chǎn)業(yè)鏈，背后捆綁著做空機(jī)構(gòu)、律所、股民的多方利益。因此阿里巴巴的和解決定可能對其他在美上市的中概股公司產(chǎn)生示范效應(yīng)，這些公司在面臨類似法律風(fēng)險時可能會更加傾向于通過和解來解決問題。
2.今年二季度，阿里巴巴的凈利潤為243.9億元，同比下滑28.77%。值得注意的是，財報中已經(jīng)顯示了一筆金額為31.45億人民幣（4.33億美元）的股東集體訴訟的計提準(zhǔn)備金，這在凈利潤中占比為12.89%，對2024整個年度的利潤率也會有影響。
3.對于中概股而言，集體訴訟已經(jīng)屢見不鮮。除了阿里，我注意到京東、拼多多、百度、唯品會、新東方、好未來、名創(chuàng)優(yōu)品、如涵、當(dāng)當(dāng)網(wǎng)、聚美優(yōu)品、瑞幸咖啡、宜人貸、搜房網(wǎng)等中概股都曾遭遇過海外股東的集體訴訟風(fēng)波。此外，亞馬遜、Shopify、Uber、谷歌等國外平臺也曾面臨集體訴訟。
